2016年12月中旬，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。事件发生后，证监会立即会同有关部门和相关地方政府采取措施，化解了风险。

　　证监会对国海证券债券交易业务、资产管理业务，以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项进行了检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。证监会拟对国海证券及有关人员依法进行严肃处理。其中，拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案、暂停新开证券账户及暂不受理债券承销业务有关文件各一年的行政监管措施，责令公司在一年内限期改正，并增加内部合规检查次数；对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选（分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务），其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理，对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格；对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格；对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责；对其他有关人员责令公司进行处分。证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外，对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所，证监会还将对其执业质量进行核查后处理。

　　证监会继续重申，各证券经营机构不得采取人员挂靠、业务包干等承包方式实施过度激励。

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