公司合法、合规性调查

一、公司的主体资格资料

1.公司成立时的政府主管部门的批文；2.《企业法人营业执照》和《税务登记证》；

3.《公司章程》；

4.公司成立以来的历次变更与演变（包括机构的变更与名称的变更、历次股本形成及股权变化情况）所获得的政府有关部门的批文；

5.公司设立以来重大资产重组行为（包括但不限于：数额巨大的资产置换、购买、出售、合并、分立等）的具体内容和所需履行的法定程序；

6.公司的历史沿革和主要业务简介；

7.公司组织架构图（含所属企业、子公司、联营公司、合资公司的投资比例）。

二、有关资产文件

公司目前所有或使用的财产权益证书或凭证：

1、土地使用权

（1）国有土地使用权证书；

（2）政府有关部门批准使用土地的文件；

2、房屋所有权（1）房屋产权证；（2）

如未领取房屋所有权凭证，则请提供有关的房屋购买合同、或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、建筑、施工许可证等）；

3、机器设备大型机器设备和其他重要资产的购销合同与产权文件（价值在人民币500万元以上或等值外汇）；

4、知识产权

（1）公司所有的知识产权、非专利技术、专有技术、商标及其相关注册证书；

（2）特许经营权的授权批准文件或类似文件；

（3）发行人允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的，提供许可合同；

5、财产保险

发起人的尚在存续期内的财产保险单或保险合同及该等保险合同的履行情况。

三、经营性文件

1.尚未履行完毕的主要供货合同；2.尚未履行完毕的主要原材料的供应合同；3.尚未履行完毕的财产抵押、担保合同；

4.尚未履行完毕的技术转让、引进合同及相关资料。四、有关金融和财务的文件公司正在履行的贷款协议

五、劳动人事文件

1.公司与职工签订的聘用合同范本；

2.公司目前执行的职工福利、医疗、住房、退休、劳动保险等政策性文件或规定；

六、诉讼、仲裁或行政处罚文件

1、公司尚未了结的或者可以预见的诉讼、仲裁、或行政处罚（包括工商、税务、海关、外汇管理、公安、环保等）案件，则提供。

七、环境保护和产品技术标准文件

1、公司生产经营活动符合国家及地方有关环境保护法律、法规要求的证明文件或材料；